Galois Capital 误导投资者，因托管违规被 SEC 罚款 22.5 万美元

近日，美国证券交易委员会（SEC）在其官网上发布公告称，Galois Capital 因未能在赎回所需的通知期限方面如实告知基金投资者，误导了他们，决定对该公司处以22.5万美元的民事罚款。这笔罚款将用于补偿因该事件而受损的基金投资者。

根据SEC的公告，Galois Capital自2022年7月以来，未能确保其所管理的私募基金持有的某些加密资产符合《投资顾问法》的托管规定。Galois Capital 将部分加密资产存放在诸如FTX Trading Ltd.等加密资产交易平台的在线交易账户中，而这些平台并不符合合格托管人的要求。

《投资顾问法》的托管规则要求，投资顾问必须确保客户资产由合格的托管人保管。合格的托管人通常是由监管机构批准的银行或信托公司，这些机构被认为具备更高的安全性和稳定性，能够更好地保护投资者的利益。然而，Galois Capital 未能遵守这一规定，导致其基金持有的加密资产面临风险。

在2022年11月初到11月中旬期间，Galois Capital管理的基金资产大约有一半因FTX交易所的突然倒闭而损失。这一事件使得Galois Capital未能及时兑现投资者的赎回请求，进一步加剧了投资者的损失。

为了解决这一问题并避免进一步的法律纠纷，Galois Capital 同意支付22.5万美元的民事罚款，以和解SEC的指控。这笔罚款将分配给受到影响的基金投资者，作为对他们的经济补偿。

此事件不仅暴露了Galois Capital在投资管理和资产托管方面的重大失误，也引发了市场对加密资产托管问题的广泛关注。鉴于加密货币市场的快速发展，SEC对托管问题的监管态度也日趋严格。此次对Galois Capital的处罚，正是监管机构加强加密资产领域监管的又一实例。

面对日益复杂的加密资产市场，投资者和基金管理公司需更加谨慎。投资者应确保其投资的基金符合所有法律法规的要求，并选择具有合格托管人的投资渠道。而基金管理公司则应加强合规管理，确保投资者资产的安全。此次事件提醒市场参与者，在加密资产领域的法律和监管环境中，合规性依然是重中之重。